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【コンプライアンス責任者】PWM日本証券100％子会社の金融商品仲介業者での勤務です
年収：800万 ～ 1000万
採用企業案件
PWM日本証券株式会社
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- 資本金3,000百万円
- 会社規模31-100人
- 証券
| 部署・役職名 | 【コンプライアンス責任者】PWM日本証券100％子会社の金融商品仲介業者での勤務です |
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| 職種 | |
| 業種 | |
| 勤務地 | |
| 仕事内容 |
PWMフィナンシャル・パートナーズ株式会社（当社100％子会社である金融商品仲介業者）に在籍出向し、 コンプライアンス責任者として、以下の業務を行っていただきます。 1. 外務員の営業活動に係る取引実態や勧誘実態の調査及び指導 2. コンプライアンス研修等の企画及び実施 3. 顧客からの苦情への対応 4. 高齢者取引、乗換勧誘取引等に係るモニタリング業務 5. 広告の審査申請業務 6. マネー・ローンダリング防止に係る態勢整備業務 7. その他コンプライアンス業務全般 【PWMフィナンシャル・パートナーズ株式会社】 金融商品仲介業 生命保険の募集に関する事業 経営コンサルティング業 個人型確定拠出年金制度の利用募集および書類取次ぎ業 |
| 労働条件 |
【勤務地】 東京都港区虎ノ門四丁目1番28号 虎ノ門タワーズオフィス6階 PWMフィナンシャル・パートナーズ株式会社の執務室で勤務いただきます。 【勤務時間】 9:00~18:00 (休憩 60 分含む) 【休日・休暇】 ・土日、祝祭日 (年間 123 日) ・有給休暇 ・夏期休暇 ・介護休暇 ・育児休暇 ・産前産後休暇 ・慶弔休暇 【給与】 ・昇給あり ・賞与あり（業績により支給） 【福利厚生】 ・社会保険完備 ・通勤手当 ・退職金制度 ・確定拠出年金制度（401K） |
| 応募資格 |
【必須（MUST）】 1. 証券会社においてコンプライアンス業務に従事した経験2. 金融商品仲介業者においてコンプライアンス業務に従事した経験 【歓迎（WANT）】 証券外務員一種、二種、内部管理責任者【求める人材像】 当社100％子会社のPWMフィナンシャル・パートナーズ株式会社（金融商品仲介業者）の内部管理責任者として、 業容拡大に寄与していただける方をお迎えしたいと考えております。 証券会社で一通りの業務経験を積み、豊富な知見を備え、自己規律が高く、 能動的に行動する人材を求めています。 |
| アピールポイント | 外資系企業 女性管理職実績あり 年間休日120日以上 産休・育休取得実績あり 管理職・マネージャー 月平均残業時間20時間以内 |
| 受動喫煙対策 | 喫煙室設置 |
| 更新日 | 2024/08/05 |
| 求人番号 | 3751461 |
採用企業情報
- PWM日本証券株式会社
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- 資本金3,000百万円
- 会社規模31-100人
- 証券
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会社概要
【設立年月】1999年4月
【代表者】代表取締役社長 丸橋 昌平
【資本金】30億円
【本社所在地】東京都港区虎ノ門4丁目1番28号 虎ノ門タワーズオフィス6階
【事業内容】
■金融商品取引業：金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第50号
■確定拠出年金運営管理業：確定拠出年金運用管理業 登録番号690
【弊社について】
PWM日本証券は独立系ファイナンシャル・アドバイザー（IFA）を通じてお客様に最適な投資プロセスを提供するために設立された専門証券会社です。中立性、専門性、継続性という3つの特徴をもつIFAのアドバイスを受けることで、お客様は、ご自身の投資目的や資産状況を客観的に把握し、それぞれのニーズを理解した上で、ライフプランに基づいた資産運用計画を立てる事が可能となります。
PWM日本証券では、多くの優れたIFAが、販売側の論理である「販売代理」ではなく「購買代理」の立場からお客様の資産運用を支援しております。
【弊社の所属するチャータードグループについて】
証券投資事業、信用供与事業、ホスピタリティ事業、テクノロジー事業の4つのグループにより構成され、
日本、シンガポール、ドイツ、タイ、ルクセンブルクを拠点に、約350名のスタッフにより運営されています。
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