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| 部署・役職名 | ［コンプライアンス統括部］金融犯罪対策部門リーダー候補 |
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| 業種 | |
| 勤務地 | |
| 仕事内容 |
【募集の背景】 マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策を強化するために、社外より即戦力を採用したい 【業務内容】 グループ本社・グループ証券・グループ銀行の金融犯罪対策部門のリーダーとして、当社グループ全体及び証券・グループ銀行のAML/CFTの企画・立案・実行や全体統括を担います。 ・ AML/CFTに対する国際的な要請が高まっており、当社においても大手証券グループに相応しい態勢強化が求められています。当社グループは、リテール部門・ホールセール部門・アセットマネジメント部門・投資部門など幅広い業務を有し、独自の証銀連携ビジネスモデルを採用していることに加え、ハイブリット型総合証券グループを掲げて新規ビジネスにも積極的に参入しています。 ・ AML/CFTにおいても、こうした伝統的な証券業務に留まらないビジネス特性を踏まえた対応が求められるとともに、フロント部署やグループ各社と密接に連携しながら、AML/CFT対策の実効性・効率性向上に取り組んでいただきます。 ・加えて、当社のお客様が投資詐欺やフィッシングといった犯罪の被害にあわれることを防止・抑制するための金融犯罪被害防止に関する企画・立案・実行に従事して頂きます。 ・具体的な業務内容は、以下の業務への従事及び統括です。 1） 当社及び当社グループのAML/CFT全般に関する企画・立案・実行 2） 当社及び当社グループのAML/CFTに関する指導・支援、社内研修・教育 3） 法改正・ガイドライン改正等に関する対応 4） 取引モニタリングに関する企画・立案・実行 5） 会議体への対応、リスク評価書等のドキュメンテーション 6） 関係部署・海外子会社等を含むグループ会社との連携、関係省庁等の外部機関対応 7） 金融犯罪被害防止に関する調査・研究、企画・立案・実行 ※ 当初はメンバーとして従事していただきやがてリーダーになっていただく想定 |
| 応募資格 |
【必須（MUST）】 ＜必須＞・以下のいずれかの経験があること ［1］金融機関である特定事業者において、3年以上のマネー・ローンダリング対策の企画業務 [2］金融庁、財務省、コンサルティング会社等で、3年以上のマネー・ローンダリング対策に関する企画・指導・助言にかかる業務 ※高いポテンシャルを有する方であれば、マネー・ローンダリング対策業務の経験年数につきましては、柔軟に検討いたします。 ・PCスキル（Microsoft Excel・Access・PowerPoint・Word） ・法令・ガイドライン等に対する高い理解力 【歓迎（WANT）】 ＜歓迎＞・金融機関の企画部門・内部管理部門（法務・コンプライアンス等）等での企画業務経験 ・法律に関連する高等教育修了者、司法関係の資格取得者 ・語学力 ・SAS等のデータ分析ツールの利用経験、VBAやプログラミング等のスキル |
| 受動喫煙対策 | 喫煙室設置 |
| 更新日 | 2024/12/18 |
| 求人番号 | 4169085 |
採用企業情報
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- 金融 コンサルティング IT・インターネット
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